Zarządzenia Starosty

ZARZĄDZENIE NR 32/2022

STAROSTY KĘPIŃSKIEGO

z dnia 18 października 2022 r.

w sprawie wprowadzenia "Instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu"

 

Na podstawie art. 34 ust. 1 i art. 35 ust. 2 ustawy z dnia 5 czerwca 1998 r. o samorządzie powiatowym (Dz. U. z 2022 r. poz. 1526), art.2 ust. 2 pkt 8 oraz art. 83 ust. 1 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2022 r. poz. 593; ze zm.) zarządzam, co następuje:

 

• 1. Wprowadza się do stosowania "Instrukcję postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu" (zwaną dalej: „Instrukcja”), stanowiącą załącznik do zarządzenia.
• 2. Zobowiązuje się dyrektorów jednostek organizacyjnych Powiatu Kępińskiego, kierowników komórek organizacyjnych Starostwa Powiatowego w Kępnie tj. naczelników wydziałów, zastępców naczelników wydziałów, kierowników biur oraz osoby zajmujące samodzielne stanowiska, do zapoznania się z Instrukcją i przestrzegania zawartych w niej postanowień.
• 3. Zobowiązuje się dyrektorów jednostek organizacyjnych Powiatu Kępińskiego, kierowników komórek organizacyjnych Starostwa Powiatowego w Kępnie tj. naczelników wydziałów, zastępców naczelników wydziałów, kierowników biur oraz osoby zajmujące samodzielne stanowiska do zapoznania z treścią niniejszej Instrukcji wszystkich podległych pracowników.
• 4. Za prawidłowe przestrzeganie Instrukcji odpowiedzialni są dyrektorzy jednostek organizacyjnych

Powiatu Kępińskiego, kierownicy komórek organizacyjnych Starostwa Powiatowego w Kępnie tj. naczelnicy wydziałów, zastępcy naczelników wydziałów, kierownicy biur oraz osoby zajmujące samodzielne stanowiska.

• 5. Na Koordynatora ds. współpracy z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej w zakresie spraw związanych z realizacją zadań dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy lub finansowaniu terroryzmu, wynikających z powołanego zarządzenia, wyznacza się Naczelnika Wydziału Budżetu i Finansów Starostwa Powiatowego w Kępnie.
• 6. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania.

 

 

 

                                                                                               STAROSTA KĘPIŃSKI

                                                                                               /-/ ROBERT KIERUZAL

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Załącznik do zarządzenia Nr 32/2022

Starosty Kępińskiego

z dnia 18 października 2022 r.

 

Instrukcja postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu

 

• 1. Użyte w Instrukcji określenia oznaczają:

1) ustawa – ustawa z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2022 r. poz. 593)

2) kodeks karny – ustawa z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny (t. j. Dz.U. z 2022 r., poz. 1138);

3) GIIF – Generalny Inspektor Informacji Finansowej;

4) jednostka współpracująca – organy, o których mowa w art.2 ust. 2 pkt 8 ustawy z dnia 1 marca 2018 r.o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;

5) transakcja – czynność prawna lub faktyczna, której definicja określona jest w art. 2 ust. 2 pkt 21 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;

6) pranie pieniędzy – czyn określony w art.299 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny;

7) finansowanie terroryzmu – czyn określony w art. 165a ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny;

8) kierownik jednostki organizacyjnej Powiatu Kępińskiego – należy przez to rozumieć Starostę

Kępińskiego oraz dyrektorów jednostek organizacyjnych Powiatu Kępińskiego;

9) kierownik komórki organizacyjnej - kierownik komórki organizacyjnej Starostwa Powiatowego

w Kępnie tj. naczelnicy wydziałów, zastępcy naczelników wydziałów, kierownicy referatów oraz osoby zajmujące samodzielne stanowiska;

10) pracowniku – oznacza to pracownika Starostwa Powiatowego w Kępnie i jednostek organizacyjnych powiatu, którego kierownik jednostki lub bezpośredni przełożony zobowiązał do przestrzegania postanowień zawartych w instrukcji.

• 2. 1. Dyrektorzy jednostek organizacyjnych Powiatu Kępińskiego i kierownicy komórek organizacyjnych, pracownicy podlegli wyżej wymienionym, winni zapoznać się z treścią instrukcji i bezwzględnie przestrzegać zawartych w niej postanowień.

2. Fakt zapoznania się przez dyrektorów jednostek organizacyjnych Powiatu Kępińskiego i kierowników komórek organizacyjnych z przepisami zawartymi w Instrukcji winien być potwierdzony na oświadczeniu, stanowiącym Załącznik Nr 1 do Instrukcji.
3. Za zapoznanie z treścią Instrukcji podległych pracowników i udokumentowanie tego odpowiadają

dyrektorzy jednostek organizacyjnych Powiatu Kępińskiego i kierownicy komórek organizacyjnych.

• 3. Dyrektorzy jednostek organizacyjnych Powiatu Kępińskiego i kierownicy komórek organizacyjnych i pracownicy, w trakcie wykonywania obowiązków służbowych obowiązani są do zwracania szczególnej uwagi na:

1) nietypowe transakcje związane z nabyciem majątku powiatowego;

2) umowy i transakcje związane z wykonywaniem przez inne podmioty zadań publicznych w Powiecie Kępińskim, realizowane na warunkach odbiegających od istniejących standardów;

3) nietypowe zachowania i czynności podejmowane przez uczestników postępowania o udzielenie zamówienia publicznego, polegające między innymi na oferowaniu przez nich warunków wykonania zamówienia w sposób rażąco odbiegających od oferowanych przez innych oferentów;

4) przypadki dokonywania nadpłat (np. opłat) lub wpłat nienależnych i ewentualnego ich wycofywania;

5) dokonywanie gotówkowych wpłat należności w ratach (kilkakrotnie), w tym samym dniu;

6) dokonywanie wpłat znacznych kwot gotówkowych (np. tytułem zapłaty za nabyte mienie powiatowe);

7) udział kontrolowanych jednostek i innych podmiotów w nietypowych przedsięwzięciach, szczególnie finansowanych z udziałem kapitału zagranicznego.

• 4. Zobowiązuje się dyrektorów jednostek organizacyjnych Powiatu Kępińskiego i kierowników komórek organizacyjnych i pracowników, do:

1) dokonywania analizy i oceny realizowanych transakcji w rozumieniu § 3 niniejszej instrukcji, w których występują symptomy wskazujące na możliwość wprowadzenia do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu;

2) sporządzania potwierdzonych kopii dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi

podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstw, o których mowa w art.165a lub art.299 Kodeksu karnego;

3) zbierania dostępnych informacji o osobach przeprowadzających te transakcje, zgodnie z art.36 ustawy;

4) dokonywania opisu transakcji, o których mowa wyżej wraz z uzasadnieniem, że zachodzą okoliczności wskazane w art. 83 ust.1 ustawy oraz, że istnieje uzasadniona potrzeba powiadomienia o tym GIIF, przedkładając Koordynatorowi ds. współpracy z GIIF projekt jego powiadomienia wraz z dokumentacją, o której mowa w pkt 2 i 3 - wzór powiadomienia GIIF stanowi Załącznik Nr 2 do Instrukcji.

• 5. 1. Koordynator ds. współpracy z GIIF, uznając zasadność podjęcia działań wnioskowanych przez

pracownika, o których mowa w § 4 niniejszej Instrukcji, przedstawia Staroście Kępińskiemu, projekt

powiadomienia GIIF, zawierający opis ujawnionych okoliczności wraz z przyczynami, dla których uznano, że mogą wskazywać na wprowadzenie do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł.

2. W przypadku stwierdzenia braku zasadności powiadomienia GIIF, koordynator sporządza uzasadnienie swojego stanowiska i przedstawia Staroście Kępińskiemu, celem podjęcia odpowiedniej decyzji.
3. Kopie powiadomienia GIIF wraz z dokumentacją oraz projekty powiadomień winny być przechowywane w sposób zapewniający poufność i udostępnianie osobom wymienionym w ust.5 oraz innym osobom upoważnionym przez Starostę Kępińskiego.
4. Podpisane przez Starostę Kępińskiego powiadomienia wpisuje się do rejestru powiadomień GIIF,

który prowadzi Koordynator. Wzór rejestru powiadomień GIIF stanowi załącznik Nr 3 do Instrukcji.

5. Dostęp do rejestru i dokumentacji w sprawie powiadomienia GIIF, wymienionych w ust.3 mają:

1) Starosta Kępiński;

2) Wicestarosta Kępiński;

3) Sekretarz Powiatu Kępińskiego;

4) Skarbnik Powiatu Kępińskiego;

5) Upoważnieni pracownicy komórki ds. kontroli Starostwa Powiatowego w Kępinie.

• 6. Do obowiązków Koordynatora należy w szczególności:

1) gromadzenie i przechowywanie oświadczeń dyrektorów jednostek organizacyjnych Powiatu Kępińskiego i kierowników komórek organizacyjnych;

2) okresowa analiza zapisów rejestru powiadomień GIIF o podejrzeniach prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu w celu ustalenia ich wzajemnych powiązań oraz przedstawianie raportu Staroście Powiatu Kępińskiego, w terminie do 31 stycznia następnego roku - w przypadku braku powiadomień GIIF za rok poprzedni raportu nie sporządza się;

3) prowadzenie rejestru powiadomień GIIF;

4) gromadzenie i archiwizowanie kopii powiadomień oraz ich projektów wraz z dokumentacją będącą

podstawą do sporządzenia powiadomienia;

5) przygotowywanie Staroście Kępińskiemu projektów korespondencji, w tym informacji, sprawozdań, dokumentów, jako jednostki współpracującej z GIIF.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Załącznik Nr 1 do Instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finasowania terroryzmu

 

 

 

OŚWIADCZENIE

 

Ja …………………………………………………………..…………………………………..……………………………………………………….

(imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe)

 

oświadczam, że przyjąłem/przyjęłam do wiadomości i przestrzegania zasady określone w „Instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu” oraz zobowiązuję się postępować zgodnie z zawartymi w niej postanowieniami.

Ponadto, zobowiązuję się do zapoznania i przestrzegania przepisów ustawy z dnia 1 marca 2018r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2022 r. poz. 593).

Jednocześnie zobowiązuję się do zapoznania z treścią w/w Instrukcji podległych mi pracowników.

 

 

 

 

……………………………………….

data czytelny podpis

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Załącznik Nr 2 do Instrukcji

postępowania na wypadek

sytuacji podejrzenia

popełnienia przestępstwa

prania pieniędzy lub

finansowania terroryzmu

 

 

 

Generalny Inspektor Informacji Finansowej

Ministerstwo Finansów

1. Świętokrzyska 12

00-916 Warszawa

 

Powiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu

 

W związku z art. 83 ust. 1 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2022 r. poz. 593) powiadamiam, że zaistniało uzasadnione podejrzenie popełnienia prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu przez (należy wskazać dane, o których mowa w art.36 ust.1 ustawy, osób fizycznych, osób prawnych, jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej, pozostających w związku z okolicznościami mogącymi wskazywać na podejrzenie popełnienia przestępstwa prania brudnych pieniędzy lub finansowania terroryzmu)

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

Opis okoliczności, (należy wymienić bądź zakres, termin przeprowadzonej kontroli bądź rodzaj

dokumentów poddanych analizie, będących podstawą powiadomienia GIIF)

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

Uzasadnienie przekazania powiadomienia:

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

Załączniki (kserokopie dokumentów dotyczące opisanych transakcji i ustaleń)

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

 

 

 

 

 

…………………………………

Podpis Starosty Kępińskiego

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Załącznik Nr 3 do Instrukcji

postępowania na wypadek sytuacji

podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy

lub finansowania terroryzmu

 

 

 

REJESTR POWIADOMIEŃ GIIF

 

Lp.	Imię i nazwisko osoby dokonującej zgłoszenia (oznaczenie komórki/ jednostki organizacyjnej, w której pracuje	Data, miejsce i rodzaj transakcji	Uczestnicy transakcji	Opis treści dokumentów dotyczących transakcji	Data przekazania Koordynatorowi	Data przekazania Staroście Kępińskiemu	Decyzja Starosty Kępińskiego	Data wysłania powiadomienia do GIIF